坚持稳中求进 优化发展生态 推动证券行业高质量发展新进步——易会满主席在中国证券业协会第七次会员大会上的讲话

各位行业代表，同志们：

上午好！

今天，中国证券业协会召开第七次会员大会，我谨代表中国证监会向大会的召开表示热烈祝贺！向全体与会代表和全行业从业人员致以诚挚问候！

证券公司是资本市场最重要的中介机构。

　　一、证券行业高质量发展取得良好进展

过去四年，证券行业稳中求进、砥砺前行，服务能力和水平进一步增强，行业规模和资本实力稳步增长，市场竞争力和行业形象逐步改善，为高质量发展打牢了扎实基础。

一是服务实体经济和投资者能力不断增强。

二是合规和风险管理体系逐步健全。

三是行业履行社会责任成效显著。

四是行业文化建设付诸实践。

行业高质量发展离不开各家公司自身努力和资本市场治理环境的有效改善。自律组织是资本市场治理体系的重要组成部分，四年来，证券业协会积极适应行业高质量发展的需要，认真履行

　　二、准确把握行业高质量发展的本质内涵

经过四年努力，证券行业高质量发展取得良好开端，进一步夯实了稳中求进和守正创新的基础。没有高质量发展的投资银行就没有高度发达的资本市场。对于什么是证券行业高质量发展，怎样才能实现高质量发展，还需要做更多深入思考。我认为，行业的高质量发展，绝不仅仅是做大规模，更重要的是紧紧围绕主责主业，在做专做优做精做强上更加努力。具体来讲，至少有以下几个方面特点。

　　（一）必须坚定贯彻落实新发展理念

高质量发展是体现新发展理念的发展。

　　（二）必须聚焦实体经济提升服务能力

服务实体经济是证券行业高质量发展的宗旨本质，也是发展资本市场的初心使命。证券行业必须遵循习近平总书记关于做好金融工作的重要原则，回归本源、优化结构、强化监管、市场导向，努力增强服务实体经济的能力。要

　　（三）必须坚持走专业化发展之路

专业是行业机构安身立命之本。行业实现高质量发展，必须坚持专业化发展道路，

注册制改革是这一轮全面深化资本市场改革的

　　（四）必须持续强化风控能力和合规意识

证券经营机构是风险定价与风险管理的专业机构，自身也容易成为风险集聚地。

在

　　（五）必须切实提升公司治理的有效性

去年中央经济工作会议对

　　（六）必须守正笃实推进证券业文化建设

行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券行业高质量发展的

今年是

　　三、正确处理好行业高质量发展的若干关系

打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，必须始终坚持

　　（一）关于放松管制和加强监管的关系

资本市场是信息加信心的市场。对于证券行业来说，监管、自律和公司的目标都是一致的，但需要建立彼此的信任关系，只有互信才能形成推动行业发展的良好合力。一方面，作为监管部门，证监会将继续坚持

近日，

　　（二）关于稳健经营与创新发展的关系

正如我前面所提到的，行业高质量发展必须坚持稳中求进的理念，但强调

　　（三）关于压实责任与明确责任边界的关系

前期在中国发展高层论坛上，我就中介机构角色变化做了阐述，行业对此也高度关注。我认为，在注册制的背景下，中介机构特别是证券公司必须深刻认识

　　（四）关于行政监管与自律管理的关系

行政监管和自律管理是资本市场治理的两种重要方式，二者各司其职、分工协作、相互补位、有效衔接，共同形成行业治理合力。新证券法进一步明确证券业协会的自律管理职责，去年证监会专门印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》，指明了协会的职能定位和工作方向。希望协会继续依托会员自治，构建共建、共治、共享平台，坚持自律管理与行政监管的差异化定位，更好发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用；坚持自律管理与行政监管的协同配合，充分发挥自律管理的传导作用。坚持自律规则、业务规范的示范引领，引导行业机构合规展业。坚持自律措施的市场约束功能，强化道德约束、诚信约束、声誉约束、规则约束。

今年

同志们，今天的大会即将选举产生协会新一届理事会、监事会，今年也是协会成立

预祝大会圆满成功！谢谢大家！